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證監規管虛擬幣交易平台 只針對證券型代幣發行 須領牌

By on November 7, 2019

原文刊於信報財經新聞

證監會行政總裁歐達禮認為，監管機構要警惕新科技帶來的風險。（黃潤根攝）

證監會行政總裁歐達禮認為，監管機構要警惕新科技帶來的風險。（黃潤根攝）

虛擬貨幣交易愈趨蓬勃，證監會決定正式把「證券型」虛擬資產或代幣交易服務平台納入監管範圍，劍指證券型代幣發行（Security Token Offering, STO），日後STO交易平台需領有1號（證券交易）及7號（提供自動化交易服務）牌照。有業界人士認為，證監會規管模式與美國相似，就STO交易平台發牌可提高投資者信心，惟STO仍缺乏投資者參與，相信平台對申請牌照將抱觀望態度。

關注網絡安全 保障客戶

證監會昨日發布監管虛擬資產交易平台的立場書，針對證券型虛擬資產或代幣交易服務平台，沿用現行《證券及期貨條例》作出規管，日後經營上述交易平台需申請1號及7號牌照。立場書指出，STO一般具備傳統證券銷售屬性，當中涉及運用區塊鏈技術，以數碼形式來表達資產擁有權或經濟權利。

據立場書規定，獲發牌的交易平台只可向專業投資者提供服務，必須制訂嚴格準則以篩選可在平台買賣的虛擬資產，以及客戶要充分認識虛擬資產。由於不少平台曾遭黑客入侵，令投資者蒙受損失，因此在網絡保安方面，要求平台營運者確保98%的客戶虛擬資產儲存在線下錢包，並把線上錢包持有的客戶虛擬資產限制在不超過2%，以保障客戶資產。

無權管非證券型資產

目前本港約有數十個虛擬資產交易平台，但證監會明言，對非證券型虛擬資產或代幣交易服務平台，沒有權力監管。證監會行政總裁歐達禮承認，非證券型的虛擬資產交易平台營運未受監管，投資者缺乏保障，但強調證監會「並非無作為」（haven’t been inactive），例如介入ICO（首次代幣發行）項目，提供監管指引，甚至發出警告或採取規管行動。他指出，監管機構要警惕新科技帶來的風險，而基本取態應保持科技中立。

STO區塊鏈技術平台Liquefy行政總裁賴譽芹表示，歡迎證監會規管STO交易平台，由於全球打擊ICO行動，相關交易量驟降，估計有虛擬貨幣交易所可能轉型做STO。他認為，這些交易所應有能力取得1號及7號牌照，但能否持續通過STO交易賺錢，以維持牌照、符合合規要求，則存在疑問，始終進行KYC（認識你的客戶）及聘請持牌人士所費不菲。

有經營虛擬貨幣交易服務的公司負責人稱，香港監管路線與美國相似，STO雖然不缺資產供應，但有意投身的投資者較少，直言在美國受監管的STO交易所並不賺錢。

他補充，證監會踏出首步監管STO是好事，交易受監管機構認可，可提高投資者對STO的信心，並為未來大規模採用區塊鏈技術鋪路。

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