Don't Miss
證監鼓勵溝通發展 設金融科技聯絡辦
By 信報財經新聞 on March 2, 2016
證監會昨天成立金融科技聯絡辦事處作為特設渠道，鼓勵在港從事金融科技發展和應用的公司和人士與該會進行溝通。證監會同時成立金融科技諮詢小組，以集中探討發展金融科技有關帶來的機遇、風險及對監管法規的影響。
政府發表的《金融科技督導小組報告》，提到金融科技近年發展迅速，多項金融科技與證監會的規管工作相關，如自動化交易系統、金融產品投資及銷售平台、融資平台如個人對個人（P2P）借貸及股權眾籌平台，其他如中介機構前線業務和後勤運作的大數據、合規、風險管理及監管技術等。
万星違規罰款20萬
另證監會指出，2014年一名持牌代表万星向部分比亞迪股份（01211）承配人作出錯誤陳述，違反證監會的《操守準則》，故譴責及罰款20萬元。
證監會調查發現，比亞迪於2014年5月23日配售股份及安排有關股份在交易所上市不久，万星向部分承配人表示，可把有關股份於5月28日出售而不會違反《證券及期貨條例》的賣空限制，實際上有關股份不可於5月30日前出售；3名承配人在該次配售完成前，出售合共230萬股配售股份。万星對賣空限制了解不足，亦無查明配售在何時成為無條件，其失當行為令承配人蒙受法律及監管風險。
此外，證監會亦發表有關建議修訂《監管自動化服務的指引》諮詢總結，擬於場外衍生工具交易的強制性結算規定生效當日，預計為今年9月1日起，同時實施經修訂的《自動化交易服務指引》。
支持EJ Tech
如欲投稿、報料，發布新聞稿或採訪通知，按這裏聯絡我們。
